落秋文学

第4章农业产业技术创新联盟合作系统运行分析 基于共生理论的视阈（第2页）

二、结构合理的创新资源

农业产业技术创新联盟开展技术创新活动需要投入大量人力、物力、财力资源。这些资源都是非常重要的、缺一不可的。人力资源是创新活动中最重要也是最基础性的资源之一，为完成那些高端技术产品的创新，单靠某个企业的技术专家或技术人员往往是远远不够的，联盟的优势正在于可将企业的技术人员和科研机构的技术专家联合起来，共同围绕高端研究课题协同作战，这样就为联盟造就了一支具有一定数量和研究开发水平的科技人才队伍；其次，创新资源中的物力资源也是创新活动中不可或缺的重要要素之一，特别是农业领域的创新耗时长、风险大、时效性强，同时还受时间（季节）和空间（区域）的制约，需要在某一季节或某一区域较快获得成果，这就需要消耗大量的物力资源；最后是财力资源，基于前文所分析的风险大的原因，以及农业科技产品具有“准公共物品”的特性，开展农业领域的创新可以被看作是一项公益事业，耗费大量的财力较难取得回报，一般单纯以企业为主进行较难推进，基于需要耗费较大的财力，在多数重大农业领域的研发项目上，均需要政府给予较大的资金和政策支持。

三、完善的研发信息交流网

在信息化时代，研发机构之间的沟通联系以及研发合作也与信息化息息相通。现代农业最本质的特征就是农业信息化，农业产业技术创新联盟开展创新活动需要信息交流。综合利用农业产业技术创新联盟组织内外的创新资源，充分挖掘潜力，既能发挥构成联盟各共生单元的主要特色和重点功能，又能将各共生单元集聚在相互紧密联系与合作的研发体系中，其研究开发潜力才能充分发挥出来。将使联盟成员连接成为一个有机整体，充分增强联盟成员的研究开发力量。

第4节农业产业技术创新联盟合作系统运行过程

针对福建省农业科技发展现状，组建农业产业技术创新联盟能全面提高农业产业技术创新水平，增强农业产业市场竞争力，进而促进农业高水平、高效益发展，其运行过程是一个动态的复杂多变以及充满许多不确定性的过程，大致包含联盟形成基础、创新设想过程、研究开发过程、创新实施过程以及成果扩散过程等五个环节。

一、联盟形成基础

2009年，为加快建立以农业企业为主体、市场为导向、产学研用相结合的农业产业技术创新体系，促进农业经济结构调整和农业产业优化转型升级，提升农业产业核心竞争力，实现创新驱动发展，科技部等六部门发布了《关于推动产业技术创新战略联盟构建的指导意见》《国家科技计划支持产业技术创新战略联盟暂行规定》《关于推动产业技术创新战略联盟构建与发展的实施办法（试行）》，各省份也相继印发各种推动产业技术创新联盟创建和发展的相关规定，并陆续批准成立了各类产业技术创新联盟等创新组织。在各项政策的有力支持和市场竞争环境影响下，农业企业意识到自身对新产品、新技术以及新工艺的强烈需求，科研院所和高校等技术研发组织作为农业技术供给方也存在科研成果束之高阁、难以转化以及无法实现产业化等问题。因此，建立以涉农企业为主体、市场为导向、产学研用相结合的农业技术创新体系，积极引导技术创新要素向企业积聚，促进科技成果向现实生产力转化是当前实现农业技术创新的路径。通过农业产业技术创新联盟的构建，加快提升福建省涉农企业自主创新能力和产业核心竞争力，促进农业经济结构调整和农业产业优化升级，为福建省现代农业发展提供有力的技术支撑。

二、创新设想过程

农业产业技术创新联盟的合作开发模式多数是以重大技术创新项目的研发为前提的，其创新设想是基于组成联盟的涉农企业、科研院所、高校共同的创新需求和创新水平，以及市场需求状况等因素，而作出的创新设想分析和计划。即使具备一定的前提，但是创新活动具有较大的不确定性，尤其是农业产业技术创新其所面对和经历的风险更甚于其他类型的产业的技术创新，这就更加需要一个针对共同开展合作研发的前瞻性认识、科学决策和周详计划过程。作为联盟的牵头单位（一般为高校、院所以及企业）要对联盟亟需解决的技术难题及所面临的各种创新环境有一个较为全面的了解和把握，对联盟创新的技术可行性、风险程度、市场前景以及研发成本做出科学的预测和分析，对联盟创新过程中可能产生的困难和不足做出合理的预估，为联盟能有效开展研发活动打下较为坚实的基础，避免在研发过程中产生不必要的损失，也能使创新成本最小化，同时使创新风险大大降低。

三、研发实施过程

农业产业关键共性技术研发亟需将创新的设想转变成现实的新技术、新产品，或者运用到新的生产工艺中，尽快实现商业化，进而转化成现实的生产力。在此过程中，农业产业技术创新联盟需要集中投入各共生单元的大量人力、物力和财力，以及在研发过程中共同分享无形渗透的智力成果、新型创意和有益的经验等要素，以便于集中联盟各成员的优势资源，开展研发活动，并研制出具体的产品或者服务。联盟的研究开发过程对联盟共生单元之间的合作创新具有相对较高的要求，同时还对投入各种资源的质量也提出了较为严格的约束条件。作为联盟的决策领导而言，具有较强的协调、组织和应变能力，在组织联盟的合作研发过程中是必不可少的。农业产业技术创新联盟经过创新设想和研究开发等过程的准备，并加以对创新实施的评估和改进后，联盟开始推进切实的创新活动。在这一阶段，联盟各共生单元之间仍需保持紧密合作状态，并保障创新所需各要素的高效应用和联盟运转的顺畅。

四、成果扩散过程

农业科技成果具有准公共物品的属性，在其成果扩散过程，不能简单的以经济指标来衡量，创新产出技术指标和社会生态综合效益是衡量农业科技成果的主要指标，创新产出的技术指标主要包括创新成果的技术含量水平和经济效益，以及该成果在所属行业领域中所处的地位和作用等；社会生态综合效益主要指一些涉及环保、生态以及社会影响等方面的指标。鉴于农业科技成果的特殊性，其扩散不仅局限于联盟成员内部，并且将扩散到联盟外部，使广大的农户从中受益，从而在社会上扩散，由此引发关于成果扩散的制度安排问题研究。

第5节联盟运行模式内在机理研究

在实践中，无论是横向还是纵向合作的农业产业技术创新联盟，在面对日益艰巨的技术创新环境和激烈的市场竞争环境，农业科研院所、涉农企业、合作社组织或者是农户，单个个体很难依靠自身的技术力量快速完成各种创新活动，尤其是在开放式的创新环境下，技术创新不可避免地需要跨越单个组织边界，通过结盟的方式共享研发成本，有效地规避研发过程中的风险，并且能够以更快的速度获取创新资源、开发新技术和新产品、抢占新市场，从而快速适应不断变化的市场以及满足广大农户的技术需求，不断提高农业科技创新绩效和水平。Garayannis，Alexander（1999）采用博弈论的研究方法，研究提出通过动态、学习驱动为主的框架体系分析，用以研究知识产生的过程以及如何使组织价值取得最大化的趋势。生延超（2010）从生物共生理论的视角出发，运用Logistic模型来描述联盟共生体中每一个共生单元对联盟的合作运行均有一定的贡献和作用。

一、模型简介

20世纪20年代，美国的LotkaAJ和意大利的VolterraV两位学者研究提出不同物种之间协同演化的经典模型Lotka-Volterra模型，简称L-V模型。该模型早期仅是为了研究生态系统中物种的竞争合作关系，经引入经济管理领域后，已被应用于企业之间的一种竞争合作关系的研究。也是当前作为解释企业或各类组织之间竞争合作关系，且应用较为广泛的一种模型，可以描述并解释在农业产业技术创新联盟中各类共生单元之间存在一定的竞争-合作关系，能够促进联盟内不同种群的共生单元互补、协作、共享，以期实现结盟利益最大化的目的。

二、模型假设及运行机理

三、运行结果分析

通过对不同种群之间协同演化L-V经典模型的应用，以及联盟内各共生单元之间的运行关系及特点，可以看出，联盟运行的保障离不开联盟共生体系中的每一个体及单元，农业产业技术创新联盟作为一个共生体系，在一定的时间和空间范围内，借助物质循环、能量流动和信息传递相互影响、相互联系、相互依存，形成具有自我调节和自组织功能的创新联盟复合体，并且在内外环境较为稳定的情况下，参与的各单元之间有着互补能力和兼容的条件，对有可能产生的差异化和竞争性均能消除并向共存的趋势发展。

第6节农业产业技术创新联盟合作系统运行机制

农业产业技术创新联盟是集研发、教育、生产等不同的社会分工在功能与资源优势上的协同与集成，是上、中、下各主体的对接与耦合，是一个既独立又开放的技术开发系统，各组成成员之间在合作技术研发过程中相互作用、相互影响、协调运作，共同构成一个全新的技术创新系统，其整体功能大于各成员个体的功能之和，具有不可简单对接性和不可直接比较性。农业产业技术创新联盟合作系统运行机制是指联盟内部组织结构之间的互动关系及功能原理。科学、合理的运行机制是农业产业技术创新联盟这个共生体各组成共生单元之间实现创新合作系统运行利益最大化的重要条件和基础保障。农业产业技术创新联盟创新合作系统运行须围绕联盟创新的主要目标，并遵循各个共生单元及系统之间相互作用、制约以及相互联接和运转的合作原理，通过激励、控制、引导等联盟内在的运动方式，转化为全面、系统、高效的创新合作体系。为保证联盟从选择合作伙伴到利益分配结束并保持联盟可持久性、广域性所涉及的各环节的运作原理、制度及影响方式。

一、动力机制

作为一种较为新颖的农业领域资源重组方式，农业产业技术创新联盟是产学研合作的一种新型组织形式，蕴含着较为明显和深刻的政治、经济以及市场需求动力。该动力同时也受来自于联盟内外各个方面因素的影响和制约，一直以来，农业技术存在着较大的供需矛盾，基于农业技术的供给方（高校、科研机构等）而言，在提供场所、设施设备和专家人才前提下，其产品将受到生命周期、技术进步、市场环境、政策环境等内外因素的多重影响。为实现联盟这个共生体研发的利益最大化，获取一定的经济利益和产生较大的社会效益，可以适时采取技术转移、产业化推广等手段。另一方面，农业技术的使用方（农业企业、合作社、农户等）受自身能力水平和组织架构以及当地的经济、技术发展状况和结构等因素的影响，对技术的需求和诱导等驱动力存在着一定的制约。为提高联盟共生体各个共生单元之间的合作积极性，不仅仅是联盟内部各主体的需求，同时也通过政府的相关政策引导来实现。为此，农业产业技术创新联盟动力机制的具体情况可利用联盟总收益与利润平均增长率，农业科技成果增值率，以及政府对联盟的支持力度来反映和体现。

二、利益分配机制

根据F·Van·维塞尔的分配理论，无论何种产出成果，均是通过多种的生产要素相互作用而产生的（维塞尔，1982）。农业产业技术创新联盟的共生单元在利益分配中均希望获得较好的收益，但是基于联盟各共生单元之间给予联盟这个共生体的共享的不同，其收益也会相应不一样。因此，科学合理的利益分配机制是能否保持联盟稳定的重要因素之一，也是合作过程中亟需解决的核心问题。为防止因利益分配不均导致带来的不利影响，本文研究认为：①坚持联盟各合作方互利互惠的原则。设定基本保障界限，保障构成联盟的各共生单元的基本利益，确保联盟合作方的最基本的利益。②坚持结构利益最大化的原则。采用咨询和评估等方式，综合考虑联盟各合作方的投入水平和基础实力，明确合理的利益分配构成，促使联盟能较快实现协同合作发展。③坚持风险和利益相关联的原则。农业产业技术创新联盟是基于农业技术创新的新型模式，其行为本质还属于公益行为，其研发成果具有“公共产品”的性质。但是农业产业技术创新联盟的研发行为也是一项高投入、高风险的经济活动，需要通过投入产出情况来进行适当的利益分配。因此，联盟各合作方中承担风险较大的成员相应获得的利益也会较高，反之，则较少。

三、风险预警机制

根据农业产业技术创新联盟的特征来看，农业产业技术创新联盟不仅要承担技术风险、市场风险以及政策风险，同时在农业产业技术创新联盟为实现技术创新不仅受制于农业所处的自然条件变化程度和动植物生命体自身生物规律，还受农业市场的变化和制度环境的变迁等方面的限制。此外，联盟内部还存在各个共生单元之间信息不对称、创新文化不同、风险偏好迥异等诸多问题，尤其是在利益的驱使下，容易造成信息虚报、机会主义、合同欺诈等风险，在一定程度上增加了联盟创新合作的不确定性，影响了联盟目标的实现。基于这些不确定性因素，本文研究提出一种以预防为主的风险预警机制，对风险进行全面的识别和评估的基础上，通过实施各种风险控制的方法和工具，力图在风险发生之前消除各种隐患，减少风险产生的诱因及实质性因素，将损失降到最低。①选择科学的评价方法设计出联盟动态管理的风险预警方法和工具；②加大对联盟创新合作系统运行的各个阶段的实时动态监测，执行合理的考核机制；③根据联盟创新合作系统运行的是实际情况，及时公开有效的信息，建立联盟内部信息公开制度。

四、协调保障机制

联盟实践中，组成农业产业技术创新盟的各共生单元为实现自身的经济利益，失衡与冲突在所难免。为保障联盟创新合作成员之间各种利益关系的和谐、顺畅，避免各个合作成员因自身决策失误、价值观认知差异、信息沟通不畅等原因，在追求自身利益的同时与联盟整体的利益相违背的状况，应采取相应的协调机制保障联盟合作推进。①联盟理事长协调机制。联盟理事长单位及理事长在联盟行业领域具有较强的产业实力和技术水平，对联盟成立及运行起到较大的推动作用，应积极牵头协调各个合作成员之间的合作关系确保联盟合作的顺利推进。②合理的分工机制。技术的研究开发单位应主要负责联盟技术路线的规划和预测，农业经营组织和农户承担农业技术产业化及推广应相关的职能，农业技术转移及农业技术推广主要由农业科技中介机构来实施。③制定科学可行的联盟规划。联盟各成员充分发挥各自的特长，站在联盟发展的战略高度，从宏观角度进行整体把握，按照联盟开展技术研发的进度和实际，明确各个成员的责、权、利，整合联盟各项资源，创造稳定的共生环境，确保各个共生单元按照联盟的总体目标开展深入的合作、互动，实现共生协同的放大效应。

五、技术扩散机制

傅家骥教授（1998）指出技术创新扩散是技术创新及其成果通过一定的渠道和过程，在潜在使用者之间传播应用的过程。可见，技术创新的真正意义和实际价值，不在于创新本身，而在于技术的扩散过程和方式，技术创新对一个国家或地区经济的影响将取决于该创新成果在整个经济系统中的扩散效果。由于技术创新扩散是创新成果扩散的一个过程。因此，在扩散中必须受到技术供给方、接受方、扩散渠道以及扩散方式等因素的相互作用和影响，正是这些有着必然联系的因素在不同环境影响下，技术创新扩散表现出其特殊性。在此，本文认为，技术创新扩散过程中所涉及的各基本要素之间的具体形态、方式、相互之间作用，以及这些要素之间所遵循的特定规则的综合称之为技术创新扩散机制。农业产业技术创新成果的主要供给方是高校和科研院所，接受方主要是企业、专业技术合作社，以及农户等从事生产的经济实体或个人，作为联盟内部的技术扩散有其特殊性，其中包含隐形技术扩散和显性技术扩散，隐性的技术扩散主要存在于联盟成员间相互合作过程中的学习过程，体现于并未言明的技术交流形式；显性的技术扩散由直接合作的研发过程以及共享研发成果而体现。由于农业产业技术创新与多种产业关联性较大，农业产业结构调整与农业现代化发展对先进技术具有较大的依赖性。因此，在一定程度上，即使公益类科研院所及高校对技术扩散的渠道和过程并不需要特别处理，但是对于农业经济实体来说农业技术扩散机制仍需要政府采取相应合理的制度安排，以免损害一部分人的利益，影响创新热情和积极性。

本章小结

共生是农业产业技术创新联盟运行的一种有效模式。农业产业技术创新联盟被视为是一种经济利益共同体，参与这一共同体的涉农企业、科研院所、高校、各类合作社农技协、农户等机构和组织则是这个利益共同体的共生单元。作为一个复杂的经济组织系统，其共生系统必然由不同等级、不同功能的共生单元组成，各个共生单元所产生的物质、能量等构成系统生存和发展的动力；在这个多元、包容、开放的共生体系中，组成联盟的每个共生单元作为一个独立的共生利益主体，以共生体系的要素流、场域为媒介，将主动融入这一共生系统。

本章首先将农业产业技术创新联盟视为是一种经济利益共同体，参与这一共同体的涉农企业、科研院所、高校等机构和组织则是这个利益共同体的共生单元。并分别从创新运行模式和运行系统对农业产业技术创新联盟运行进行详尽的分析研究。农业产业技术创新联盟的运行模式主要从横向模式和纵向模式两个基本模式和综合其优势特色的综合型模式进行阐述；农业产业技术创新联盟的运行系统包含运行基础条件和运行过程以及运行机制等三个方面组成，鉴于农业产业技术创新活动具有高风险、高投入等特征，其运行机制重点从联盟的动力机制、利益分配机制、风险预警机制、协调保障机制以及技术扩散机制等5个方面来阐述，为农业产业技术创新联盟这个共生体各组成共生单元之间实现创新合作系统运行利益最大化提供重要条件和基础保障。